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Wirtschaftsprüfung § 34f GewO

Prüfbericht jetzt beantragen!

Der Wirtschaftsprüfbericht für die Besitzer eines § 34f/§ 34h GewO ist mittlerweile zur Routine geworden. Die alljährliche Pflicht dient dem Nachweis, dass alle Beratungsdokumente vollständig und korrekt dem Kunden zugegangen worden sind. Mit der Dokumentation und der nachfolgenden Archivierung der Beratungsdokumentation über AdWorks ist der Aufwand für die Wirtschaftsprüfung minimal.

Damit Sie den Prüfbericht auch in 2020 für das Prüfjahr 2019 wieder kostengünstig und schlank erhalten, bitten wir Sie, diesen sobald wie möglich zu beantragen. Es gelten teilweise erhöhte Kosten für die Beantragung der Prüfung ab September 2020.

Detaillierte Informationen erhalten Sie in fundsware Pro unter dem Suchbegriff „Wirtschaftsprüfung“.

Alle Investmentdepottransaktionen, die über Netfonds bzw. Argentos laufen, werden dem Prüfer von uns zur Verfügung gestellt. Alle anderen Transaktionen (Beteiligungen/AIF, Depots, die nicht über Netfonds laufen, Direktinvestments) tragen Sie bitte selber auf den letzten Seiten der Beauftragung ein.

Um die günstigen Konditionen für die Wirtschaftsprüfung aufrecht zu erhalten, müssen die Prozesse schlank gehalten werden. Das bedeutet auch, dass alle Dokumente, die prüfungsrelevant sind, in AdWorks hochgeladen werden müssen. Dazu zählen alte Rahmenvereinbarungen oder Datenanalysebögen, Erstinformationen sowie Beratungsprotokolle. Bitte laden Sie alle Dokumente in AdWorks hoch. Nur Dokumente, die in AdWorks hochgeladen wurden, werden vom Prüfer gesehen. Eine detaillierte Anleitung zum Upload finden Sie auf fundsware Pro.

Die folgenden Dokumente benötigt der Wirtschaftsprüfer von Ihnen pro Beratungsgespräch:

  • Erstinformation
  • Rahmenvereinbarung
  • Datenanalyse und Selbstauskunft
  • Beratungsprotokoll mit Provisionsoffenlegung

Falls Sie im Jahr 2019 beraten haben – unabhängig davon ob es sich um eine DWS RiesterRente Premium, ein VL oder ein Depot bei der FFB gehandelt hat – sind Sie zu einem Prüfbericht verpflichtet. Beantragen Sie diesen noch heute und profitieren zum einen von den günstigen Konditionen und zum anderen davon, im Jahresendgeschäft einen Punkt von der To-Do Liste gestrichen zu haben.

Ihr Ansprechpartner im Hause Netfonds:

Jonas Wilken
Telefon: 040 / 822 267-315
E-Mail: jwilken@netfonds.de

Ihr Netfonds-Team

Bild: pixabay.com

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