NFS: Aktualisierung der Order-Formulare

Neue Layouts & Inhalte

Im Rahmen der regelmäßigen Aktualisierung der Formulare haben wir die Order-Formulare auf den neusten Stand gebracht.

NFS Order Anlageberatung
NFS Order beratungsfrei / execution only
NFS Order Zertifikate / Anleihen

Die Formulare erscheinen nun im neuen Layout und beinhalten – wie gewohnt – alle notwendigen Felder, um eine Anlagevermittlung zu dokumentieren. Die Dokumentation der Anlageberatung erfolgt in erster Linie in der Geeignetheitserklärung.

Zur Unterstützung steht Ihnen folgende Anleitung zur Verfügung, in der detailliert beschrieben ist, wie die Erfassung und Dokumentation mit den neuen Formularen vorzunehmen ist.

Anleitung zur Order

Bitte leiten Sie jede Art der Order direkt an die zuständige Depotstelle weiter (entweder per Online-Eingabe, oder Fax/Telefon). Schicken Sie die Orderbelege NICHT an die NFS – weder per Mail oder im Original. Es ist wichtig, dass jegliche Umwege und Verzögerungen vermieden werden und die Orderweiterleitung unverzüglich erfolgt, auch wenn Sie den Kunden auf Spätgeschäft hinweisen. Postalische Orderübermittlung sollte nur in besonderen Fällen benutzt werden. Einzige Ausnahme für die Übermittlung von klassischen Orderaufträgen an die NFS beinhaltet Orders, die im Rahmen einer Depoteröffnung beigelegt werden könnten.

Die dafür notwendigen Faxnummern der jeweiligen Banken finden Sie in Fundsware in dem jeweiligen Bankenprofil.

Die Überprüfung der Orderausführung ist verpflichtend durchzuführen.

Bitte prüfen Sie in einem angemessenen Abstand zum Geschäft die korrekte Orderausführung und dokumentieren Sie dies auf dem Order-Formular.

Alle Informationen und aktuelle Dokumente finden Sie wie immer auf Ihrer Beraterplattform fundsware Pro unter „Beratungsdokumente (NFS)“.

Bei Fragen stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Bitte wenden Sie sich an das NFS- und Investment-Team: 040 / 822 267 -240 / investment@netfonds.de.

Ihr NFS-Team

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