3. August 2020

Die neue Netfonds-Serie zum Thema FinVermV

Die Umsetzung der Geeignetheitsprüfung bei Netfonds – Teil 2 In dem heutigen Teil unserer Netfonds-Serie informieren wir Sie über die neue Geeignetheitserklärung. Denn seit dem 01. August 2020 muss bei Anlageberatungen kein Beratungsprotokoll mehr erstellt werden. Anstelle des Beratungsprotokolls tritt eine dem Kunden auszuhändigende Geeignetheitserklärung. Bei der Geeignetheitsprüfung wird auch der Zielmarktabgleich vorgenommen, bei dem geprüft wird, ob das Produkt mit den Bedürfnissen des Kunden vereinbar ist. Die Pflicht, dem Kunden u.U. bei fehlerhaftem Beratungsprotokoll ein Rücktrittsrecht einzuräumen, fällt ersatzlos weg. Inhalt der Geeignetheitserklärung Die Geeignetheitserklärung muss die erbrachte Anlageberatung nennen und erläutern, wie sie auf die Präferenzen, Anlageziele und
3. August 2020

Die V-Bank informiert

Update der Formulare Die V-Bank hat ihre Konto-/Depoteröffnungsformulare neuen gesetzlichen Vorgaben angepasst. Weitere Informationen dazu erhalten Sie im folgenden Text.
3. August 2020

Die FodB informiert

Update der Formulare Die FodB hat darüber informiert, dass Optimierungen an der Formularpalette vorgenommen wurden. Weitere Informationen zu dem Update der Formulare finden Sie im folgenden Absatz.
3. August 2020

Mitteilung zur FodB

Information zur temporären USt.-Senkung bei Serviceentgelten Im Folgenden informieren wir Sie über das weitere Vorgehen bzgl. der temporären Senkung der Umsatzsteuer in Bezug auf die Serviceentgelte und Vermögensverwaltungshonorare bei der Fondsdepot Bank.
27. Juli 2020

Die neue Netfonds-Serie zum Thema FinVermV

Die Umsetzung der aktuellen Verordnung bei Netfonds – Teil 1 Am 01. August 2020 wird die überarbeitete Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) in Kraft treten. Damit werden die Vorgaben der EU-Richtlinie MiFID II für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater mit Erlaubnis gemäß §34f und 34h Gewerbeordnung (GewO) umgesetzt, was bedeutet, dass Pflichten, die bislang nur für Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen galten, auch von Netfonds-Partnern mit einer Gewerbeerlaubnis einzuhalten sind. In den kommenden Wochen werden wir Sie – beginnend mit dem heutigen Newsletter – in einer sechsteiligen Serie darüber informieren, welche neuen Pflichten es gibt, wie diese bei Netfonds umgesetzt werden und wie wir Sie darüber hinaus
27. Juli 2020

DAB BNP Paribas

Ex-post Kostenausweis 2019 & Buchung des Verwahrentgelts Im Folgenden erhalten Sie die Informationen der DAB bzgl. des Ex-post Kostenausweises für das Jahr 2019 sowie zur Buchung des Verwahrentgelts.
27. Juli 2020

DAB BNP Paribas

Einführung der DAB Secure Plus App Im folgenden Artikel informieren wir Sie ausführlich zur Einführung der DAB Secure Plus App. Am vergangenen Dienstag, dem 21. Juli 2020, wurde eine weitere Stufe des Sicherheitsverfahrens beim Onlinebanking der DAB eingeführt.
27. Juli 2020

Allgemeine Hinweise und Tipps zum Taping

Resümee der letzten Monate zur gesetzlichen Aufzeichnungspflicht Das Aufzeichnen von Telefongesprächen – das so genannte Taping – hat vor allem während der Corona-Zeit einen regen Zulauf erhalten. Seitdem die MiFID 2 Regularien auch in Deutschland umgesetzt sind, müssen Telefongespräche bzgl. des Wertpapierbereiches aufgezeichnet und revisionssicher aufbewahrt werden. Für unsere Haftungsdachpartner bei der NFS gilt diese Pflicht seit dem 01. Januar 2018 bereits schon. Für unsere § 34f/§ 34h Berater gilt die Verpflichtung Telefongespräche aufzuzeichnen ab dem 01. August 2020. Im April 2020 haben wir den Wechsel auf den MiFID-Recorder vollzogen. Nun ist es an der Zeit, ein erstes Resümee zu
17. Juli 2020

Informationen zur Senkung der Mehrwertsteuer

Augsburger Aktienbank Die Große Koalition hat sich auf ein milliardenschweres Konjunkturpaket verständigt, mit dem die Folgen der Corona-Krise bewältigt werden sollen. Ein wesentlicher Teil des Pakets ist dabei die befristete Senkung der Umsatzsteuersätze vom 1. Juli bis 31. Dezember 2020 – der Steuersatz soll in diesem Zeitraum von 19% auf 16% abgesenkt werden. Auch die Augsburger Aktienbank wird die Reduzierung an ihre Kunden weitergeben.
Deutscher Poolpreis 2019 – and the Winner is Netfonds!
 

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