Beratungsdokumentation von Beteiligungen und AIF unter dem NFS-Haftungsdach

14. September 2020

Was Sie für eine vollständige Dokumentation benötigen

In letzter Zeit ist es leider vermehrt dazu gekommen, dass die eingereichten Unterlagen zur Dokumentation der Beratung unvollständig oder fehlerhaft waren und auch nach mehrmaliger Aufforderung nicht eingereicht bzw. korrigiert wurden.

Damit in Zukunft alle Zeichnungen weiterbearbeitet werden können, ist es notwendig, dass folgende Unterlagen immer vollständig und richtig ausgefüllt vorliegen:

  • Aktuelle Rahmenvereinbarung (RV) zzgl. Erweiterung Beteiligungen & AIF (Version 02/2018)
    • RV darf nicht älter als drei Jahre sein, sonst mit der Version 01/2020 neu erstellen
    • Bei Neukunden die Version 01/2020 nutzen
  • Aktuelle/r Datenanalysebogen / Selbstauskunft (SA) (Version 12/2018)
    • Wenn die SA älter als 02/2018 ist, dann neu erstellen
  • Geeignetheitserklärung (bei jeder Zeichnung neu zu erstellen)
    • Deckblatt
    • Anlage Beteiligungen und AIF
    • Prüfung der Geeignetheit und Risikotragfähigkeit
    • Ggf. Anlage – Vermittlung von Kenntnissen
  • Gültige Legitimationsdaten
  • Zeichnungsschein

Sie finden alle aktuellen Unterlagen auf der Beraterplattform fundswarePro im Bereich Beteiligungen & AIF unter dem Reiter „Beratung“.

Wir haben Ihnen zur besseren Übersicht eine Checkliste zusammengestellt, mit der Sie die Vollständigkeit der Unterlagen prüfen können. Neben der Auflistung der erforderlichen Dokumente finden Sie Hinweise, worauf Sie beim Ausfüllen der einzelnen Dokumente achten müssen.

Sollten diese Unterlagen nicht vollständig vorliegen, werden wir zukünftig wie folgt vorgehen:

  • Keine Weiterleitung der Zeichnungsscheine (wenn, diese postalisch bei uns eingehen).
  • Wir nehmen Kontakt mit dem Emissionshaus auf und lassen die Bearbeitung pausieren (wenn die Zeichnungsscheine direkt an das Emissionshaus gehen).
  • Keine Auszahlung der Provision.

Selbstverständlich werden wir auch weiterhin die eingehenden Unterlagen prüfen und Sie ggf. auf Unvollständigkeiten und/oder inhaltliche Fehler per E-Mail hinweisen.

Falls Sie Fragen zu den einzelnen Dokumenten haben, wenden Sie sich gerne telefonisch unter 040 / 82 22 67 – 270 oder per E-Mail unter g-fonds@netfonds.de an uns.

Wir wünschen weiterhin viel Erfolg bei der Beratung!

Ihr Netfonds-Team für Beteiligungen & AIF

Bild: pixabay.com